證券代碼：002993??????證券簡稱：奧海科技??????????公告編號：2023-045

【資料圖】

?????????????????東莞市奧?？萍脊煞萦邢薰?/p>

?????關(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通的提示性公告

???本公司及董事會全體成員保證信息披露的內(nèi)容真實、準確、完

整，沒有虛假記載、誤導性陳述或重大遺漏。

??特別提示：

次解除限售的股份為首次公開發(fā)行前已發(fā)行的股份，數(shù)量為?171,600,000?股，占

公司總股本的?62.16%；

??一、首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份概況

??（一）首次公開發(fā)行股票情況

??經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于東莞市奧?？萍脊煞萦邢薰臼状喂_發(fā)

行股票的批復》（證監(jiān)許可[2020]927?號）核準，東莞市奧?？萍脊煞萦邢薰?/p>

（以下簡稱“公司”）首次公開發(fā)行?A?股股票?45,200,000?股；經(jīng)深圳證券交易

所《關(guān)于東莞市奧?？萍脊煞萦邢薰救嗣駧牌胀ü晒善鄙鲜械耐ㄖ罚ㄉ钭C上

〔2020〕719?號）同意，公司于?2020?年?8?月?17?日在深圳證券交易所上市交易。

??（二）上市后股本變動情況

??公司?2020?年年度股東大會審議通過了《關(guān)于?2020?年度利潤分配預案的議

案》：以?2020?年?12?月?31?日總股本?18,080?萬股為基數(shù)，擬向全體股東每?10?股

派發(fā)現(xiàn)金股利人民幣?3?元（含稅），合計派發(fā)現(xiàn)金?54,240,000.00?元；不送紅股，

同時以資本公積金轉(zhuǎn)增股本，每?10?股轉(zhuǎn)增?3?股，共計轉(zhuǎn)增?54,240,000?股，轉(zhuǎn)增

?????????后公司總股本?235,040,000?股。2021?年?4?月?29?日，權(quán)益分派實施完畢。

??????????????（三）2022?年度非公開發(fā)行股票募集資金

??????????????經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會《關(guān)于核準東莞市奧?？萍脊煞萦邢薰痉枪_

?????????發(fā)行股票的批復》（證監(jiān)許可[2022]683?號）核準，公司向特定對象非公開發(fā)行

?????????人民幣普通股?41,000,000?股，于?2022?年?9?月?20?日在深圳證券交易所上市。發(fā)

?????????行完成后，公司總股本由?235,040,000?股增加至?276,040,000?股。解除限售的股

?????????份上市流通日為?2023?年?3?月?20?日。

??????????????截至本公告日，公司總股本為?276,040,000?股，其中尚未解除限售的股份數(shù)

?????????量為?171,600,000?股，本次解除限售股份的股東共?5?名，解除限售股份合計

??????????????二、申請解除股份限售股東履行承諾情況

??????????????本次申請解除股份限售的股東戶數(shù)共計?5?名，分別為：深圳市奧?？萍加邢?/p>

?????????公司（以下簡稱“深圳奧?！保?、劉蕾、劉旭、深圳市奧悅投資合伙企業(yè)（有限

?????????合伙）（以下簡稱“奧悅投資”）、深圳市奧鑫投資合伙企業(yè)（有限合伙）（以

?????????下簡稱“奧鑫投資”）。

??????????????（一）上述股東在《首次公開發(fā)行股票招股說明書》及《首次公開發(fā)行股票

?????????上市公告書》中做出承諾具體內(nèi)容如下：

承諾事???????????承諾類????????????????????????????????????????????????????????履行情

???????承諾方??????????????????????承諾內(nèi)容???????????????承諾時間???????承諾期限

?由?????????????型??????????????????????????????????????????????????????????況

??????深圳奧海、?????????自公司股票在深圳證券交易所上市交易之日起?36?個月????????????????2020?年?8

??????劉蕾、劉旭、?股份限????內(nèi)，其不轉(zhuǎn)讓或者委托他人管理其直接或間接持有的公???????2019?年?3???月?17?日至????正常履

??????奧悅投資、?售承諾?????司公開發(fā)行股票前已發(fā)行的股份，也不由公司回購該部???????月?12?日?????2023?年?8???行中

??????奧鑫投資??????????分股份。??????????????????????????????????????月?16?日

首次公

????????????????????其在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于公司首

開發(fā)行

????????????????????次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價；公司股票首次公開發(fā)行并

時所作

????????????????????上市后?6?個月內(nèi)如公司股票連續(xù)?20?個交易日的收盤價??????????????2023?年?8

承諾

??????深圳奧海、???股份減???均低于發(fā)行價，或者公司股票首次公開發(fā)行并上市后?6??????2019?年?3???月?17?日至????正常履

??????劉蕾、劉旭???持承諾???個月期末收盤價低于發(fā)行價，其所持有公司股票的鎖定???????月?12?日?????2025?年?8???行中

????????????????????期限在原有鎖定期限基礎(chǔ)上自動延長?6?個月（若上述期????????????????月?16?日

????????????????????間公司發(fā)生除息、除權(quán)行為的，則上述價格將進行相應

????????????????????調(diào)整）。

??????????????其在任職期間，每年轉(zhuǎn)讓的公司股份不超過本人所持公

??????????????司股份總數(shù)的?25%；若其在任期屆滿前離職的，在就任??????????????任職期間

????????股份減????????????????????????????????2019?年?3???????????正常履

劉蕾、劉旭?????????時確定的任期內(nèi)和任期屆滿后?6?個月內(nèi)，每年轉(zhuǎn)讓的股??????????????至離職?6

????????持承諾????????????????????????????????月?12?日?????????????行中

??????????????份不得超過其所持有公司股份總數(shù)的?25%。其離職后半??????????????個月內(nèi)

??????????????年內(nèi)不轉(zhuǎn)讓其所持有的公司股份。

??????????????其原則上將繼續(xù)持有公司股份；確有其他投資需求或急

??????????????需資金周轉(zhuǎn)，且采取其他渠道融資較難解決，確實需要

??????????????減持公司股份時，在符合相關(guān)規(guī)定及承諾的前提下，其

??????????????將綜合考慮二級市場股價的表現(xiàn)，減持所持有的部分公

??????????????司股份。2、本公司在減持時，減持行為將通過集中競

??????????????價、大宗交易及協(xié)議轉(zhuǎn)讓等法律法規(guī)、交易所規(guī)定的合

??????????????法方式進行；其將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董

??????????????監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所股票上市

??????????????規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、

??????????????高級管理人員減持股份實施細則》的相關(guān)規(guī)定；如相關(guān)

????????持股意

??????????????法律法規(guī)相應修訂，則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)行。3、

????????向及減?????????????????????????????2019?年?3??????至承諾履????正常履

深圳奧海??????????如其在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于公司

????????持意向?????????????????????????????月?12?日????????行完畢?????行中

??????????????首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價（若上述期間公司發(fā)生除

????????承諾

??????????????息、除權(quán)行為的，則上述價格將進行相應調(diào)整）。4、

??????????????公司上市后，其減持時將提前三個交易日履行公告義

??????????????務；如通過證券交易所集中競價交易減持股份的，其承

??????????????諾在首次賣出的十五個交易日前向深圳證券交易所備

??????????????案并公告減持計劃，減持計劃應當按照《深圳證券交易

??????????????所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份

??????????????實施細則》第十三條規(guī)定的內(nèi)容確定，并按照相關(guān)規(guī)定

??????????????披露減持進展情況；若發(fā)生需向公司或投資者賠償，且

??????????????必須減持股份以進行賠償?shù)那樾危谠摰惹闆r下發(fā)生的

??????????????減持行為無需遵守本減持承諾；如相關(guān)法律法規(guī)相應修

??????????????訂，則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)行。

??????????????其原則上將繼續(xù)持有公司股份；確有其他投資需求或急

??????????????需資金周轉(zhuǎn)，且采取其他渠道融資較難解決，確實需要

??????????????減持公司股份時，在符合相關(guān)規(guī)定及承諾的前提下，其

??????????????將綜合考慮二級市場股價的表現(xiàn)，減持所持有的部分公

????????持股意???司股份。2、其在減持時，減持行為將通過集中競價、

????????向及減???大宗交易及協(xié)議轉(zhuǎn)讓等法律法規(guī)、交易所規(guī)定的合法方?2019?年?3???????至承諾履????正常履

劉蕾、劉旭

????????持意向???式進行；其將遵守中國證監(jiān)會《上市公司股東、董監(jiān)高?月?12?日?????????行完畢?????行中

????????承諾????減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》

??????????????《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管

??????????????理人員減持股份實施細則》的相關(guān)規(guī)定；如相關(guān)法律法

??????????????規(guī)相應修訂，則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)行。3、如其

??????????????在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價格不低于公司首次

??????????????公開發(fā)行股票時的發(fā)行價（若上述期間公司發(fā)生除息、

?????????????除權(quán)行為的，則上述價格將進行相應調(diào)整）。4、公司

?????????????上市后，其在減持時將提前三個交易日履行公告義務；

?????????????如通過證券交易所集中競價交易減持股份的，其承諾在

?????????????首次賣出的十五個交易日前向深圳證券交易所備案并

?????????????公告減持計劃，減持計劃應當按照《深圳證券交易所上

?????????????市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施

?????????????細則》第十三條規(guī)定的內(nèi)容確定，并按照相關(guān)規(guī)定披露

?????????????減持進展情況；若發(fā)生需向公司或投資者賠償，且必須

?????????????減持股份以進行賠償?shù)那樾?，在該等情況下發(fā)生的減持

?????????????行為無需遵守本減持承諾；如相關(guān)法律法規(guī)相應修訂，

?????????????則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)行。

?????????????相關(guān)規(guī)定及承諾的前提下，將綜合考慮二級市場的股價

?????????????表現(xiàn)，實施減持行為。2、減持時，本企業(yè)減持行為將

?????????????通過集中競價、大宗交易及協(xié)議轉(zhuǎn)讓等法律法規(guī)、交易

?????????????所規(guī)定的合法方式進行；其將遵守中國證監(jiān)會《上市公

?????????????司股東、董監(jiān)高減持股份的若干規(guī)定》《深圳證券交易

?????????????所股票上市規(guī)則》《深圳證券交易所上市公司股東及董

?????????????事、監(jiān)事、高級管理人員減持股份實施細則》的相關(guān)規(guī)

?????????????定；如相關(guān)法律法規(guī)相應修訂，則按屆時有效的法律法

???????持股意???規(guī)執(zhí)行。3、如其在鎖定期滿后兩年內(nèi)減持的，減持價

???????向及減???格不低于公司首次公開發(fā)行股票時的發(fā)行價（若上述期?2019?年?3???至承諾履???正常履

奧悅投資

???????持意向???間公司發(fā)生除息、除權(quán)行為的，則上述價格將進行相應?月?12?日?????行完畢????行中

???????承諾????調(diào)整）。4、公司上市后，本企業(yè)減持時將提前三個交

?????????????易日履行公告義務；如通過證券交易所集中競價交易減

?????????????持股份的，其承諾在首次賣出的十五個交易日前向深圳

?????????????證券交易所備案并公告減持計劃，減持計劃應當按照

?????????????《深圳證券交易所上市公司股東及董事、監(jiān)事、高級管

?????????????理人員減持股份實施細則》第十三條規(guī)定的內(nèi)容確定，

?????????????并按照相關(guān)規(guī)定披露減持進展情況；若發(fā)生需向公司或

?????????????投資者賠償，且必須減持股份以進行賠償?shù)那樾?，在?/p>

?????????????等情況下發(fā)生的減持行為無需遵守本減持承諾；如相關(guān)

?????????????法律法規(guī)相應修訂，則按屆時有效的法律法規(guī)執(zhí)行。

???????股東在公司收購和權(quán)益變動過程中做出的承諾：無。

???????股東后續(xù)追加的承諾：無。

???????法定承諾和其他承諾：無。

???????（二）本次申請解除股份限售的股東嚴格履行了上述各項承諾，未出現(xiàn)違反

??承諾的情形。

?????????（三）本次申請解除股份限售的股東不存在非經(jīng)營性占用上市公司資金的情

?????形，公司不存在違法違規(guī)為其擔保的情形。

?????????三、本次解除限售股份的上市流通安排

?????????????????????所持限售股份???????????本次解除限售數(shù)???????????占公司總股

序號???????股東全稱?????????總數(shù)（股）????????????量（股）?????????????本比例（%）????????????????備注

?????深圳市奧?？萍加?/p>

????????限公司

?????深圳市奧悅投資合

?????伙企業(yè)（有限合伙）

?????深圳市奧鑫投資合

?????伙企業(yè)（有限合伙）

??????合計?????????????171,600,000???????171,600,000????????????62.16

?????????注：1、本次限售股解禁后，劉蕾、劉旭仍需遵守上市公司董事、高級管理

?????人員持股變動的相關(guān)規(guī)定，即每年只能轉(zhuǎn)讓其持股的?25%，具體參見本文“二、

?????申請解除股份限售股東履行承諾情況”。因此，劉蕾、劉旭各自所持公司股份本

?????次可實際流通數(shù)量分別為公司股份總數(shù)的?2.825%、1.4125%。

?????????四、本次可解除限售股票上市流通后的股本結(jié)構(gòu)變化情況

??????????????本次變動前??????????????????????????本次變動???????????????????????本次變動后

?股份性質(zhì)?????????????占總股本??????????????????????????????????????????????????????占總股本

????????????股份數(shù)量??????????????????????增加（股）??????????減少（股）????????????股份數(shù)量

??????????????????比例（%）?????????????????????????????????????????????????????比例（%）

一、限售條件流

通股/非流通股

?高管鎖定股???????3,050,250??????1.11??????35,100,000??????????0???????????38,150,250???13.82

?首發(fā)前限售股???171,600,000???62.16?????????0????????171,600,000???????0???????????0%

二、無限售條件

股份

三、總股本?????276,040,000???100.00???171,600,000???171,600,000???276,040,000???100.00

?????????五、保薦機構(gòu)的核查意見

?????????經(jīng)核查，保薦機構(gòu)認為：

?????????本次首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份中的限售股份上市流通符合《中華人民共和

????國公司法》《深圳證券交易所股票上市規(guī)則（2023?年修訂）》《深圳證券交易

????所上市公司自律監(jiān)管指引第?1?號——主板上市公司規(guī)范運作》等相關(guān)法律法規(guī)和

????規(guī)范性文件的要求；本次限售股份解除限售數(shù)量、上市流通時間等符合有關(guān)法律

????法規(guī)、部門規(guī)章、相關(guān)規(guī)則的要求；本次解除限售股東嚴格履行了其在公司首次

????公開發(fā)行股票中做出的關(guān)于股份限售及減持的相關(guān)承諾；截至本核查意見出具之

????日，奧?？萍缄P(guān)于首次公開發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通相關(guān)的信息披露真實、準

????確、完整。

?????????綜上，本保薦機構(gòu)對奧?？萍际状喂_發(fā)行前已發(fā)行股份上市流通事項無異

????議。

?????????六、備查文件

??????????????????????????????????????????東莞市奧?？萍脊煞萦邢薰径聲?p>查看原文公告